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私募投資基金監督管理條例(中華人民共和國國務院令 第762號 )

私募投資基金監督管理條例(中華人民共和國國務院令 第762號 )

  • 分類:投資動態
  • 作者:王妍穎
  • 來源:基金與開發管理部轉中國政府網
  • 發布時間:2023-08-07 09:05
  • 訪(fang)問量(liang):

【概要描(miao)述(shu)】

私募投資基金監督管理條例(中華人民共和國國務院令 第762號 )

【概(gai)要描述】

  • 分類:投資動態
  • 作者:王妍穎
  • 來(lai)源:基金與開發管理部轉中國政府網
  • 發布(bu)時間(jian):2023-08-07 09:05
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詳情

中華(hua)人民共(gong)和國(guo)國務院令(ling)

762號(hao)

  《私募(mu)投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)監督管(guan)理(li)條(tiao)例》已經2023年(nian)6月16日國務(wu)院第(di)8次(ci)常(chang)務會(hui)議通(tong)過,現予公布,自2023年(nian)9月1日起(qi)施行(xing)。

  總(zong)理  李(li)強(qiang)

 2023年7月3日

私(si)募投資基金監(jian)督管理條例(li)

第一章 總則(ze)

  第一條 為了(le)規範(fan)私募投資基金(以(yi)下簡稱(cheng)私募基金)業(ye)務活動(dong),保護投資者(zhe)以及相關當(dang)事人的合法權益(yi),促(cu)進私募基金行業規範健康(kang)發(fa)展,根(gen)據《中華人民共和(he)國證券(quan)投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)、《中(zhong)華人民共和國信托(tuo)法》、《中華人民共和國公司(si)法(fa)》、《中華人民共和國合(he)夥企(qi)業法》等(deng)法律,製定(ding)本條例。

  第二(er)條 在(zai)中華人民(min)共和國境內(nei),以非公(gong)開方式募集資金,設立投資基金或者以進行投資活(huo)動為(wei)目(mu)的依(yi)法設立(li)公司、合夥(huo)企業,由(you)私募基金管理人或者普通合夥人管理,為投資者的利(li)益進行投資活動,適(shi)用(yong)本條例。

  第三(san)條 國家(jia)鼓(gu)勵(li)私募基金行業規範健(jian)康發展(zhan),發揮(hui)服(fu)務實(shi)體(ti)經濟(ji)、促進(jin)科(ke)技創(chuang)新等功(gong)能作用。

  從事私募基金業務活動,應當遵(zun)循(xun)自(zi)願(yuan)、公平、誠信(xin)原(yuan)則,保(bao)護(hu)投資者合法權益,不得(de)違反法律、行政法規和國家政策(ce),不(bu)得違背(bei)公序(xu)良(liang)俗(su),不得損害(hai)國家利益、社(she)會公共利益和他(ta)人合法權益。

  私募基金管理人管理、運(yun)用私募基金財產(chan),私募基金托管人托管私募基金財(cai)產,私募基金服務機構從事私募基金服務業務,應當遵守(shou)法律、行政法規規定,恪(ke)盡(jin)職守,履行誠(cheng)實守信、謹(jin)慎(shen)勤勉(mian)的(de)義(yi)務。

  私募基金從(cong)業人員(yuan)應當遵守法律(lv)、行政法規(gui)規定,恪守職(zhi)業道(dao)德和行為規範,按(an)照(zhao)規定接受合規和專(zhuan)業能(neng)力培(pei)訓(xun)。

  第四(si)條 私募基金財產獨(du)立於私募基金管理人、私募基金托管人的固有財產。私募基金財產的債務由私募基金財產本身(shen)承擔(dan),但(dan)法律另(ling)有(you)規定的除外。

  投資者按照基金合同、公司章程(cheng)、合夥協(xie)議(yi)(以下統(tong)稱基金合同)約(yue)定分配收(shou)益和承擔風(feng)險。

  第五條 私募基金業務活動的監督管理,應當貫(guan)徹(che)黨(dang)和國家路(lu)線(xian)方針(zhen)政(zheng)策、決(jue)策部(bu)署(shu)。國務院證券監督(du)管理機構依照法律和本條例規定對(dui)私募基金業務活動實施監督管理,其(qi)派出機(ji)構(gou)依照授(shou)權(quan)履行職責。

  國家對運用一定比例政府資金發起設立或(huo)者參股的私募基金的監督管理另有規定的,從其規定。

  第六條 國務院證券監督管理機構根據(ju)私募基金管理人業務類(lei)型、管理資產規模(mo)、持續合規情(qing)況、風險控製情況(kuang)和服務投資者能力等,對私募基金管理人實施(shi)差(cha)異化監督管理,並(bing)對創業投資等股權投資、證券投資等不同類型(xing)的私募基金實施分類監督管理。

第二章(zhang) 私募基金管理人和私募基金托管人

  第七(qi)條 私募基金管理人由依法設(she)立的公司或者合夥企業擔任。

  以合夥企業形式(shi)設立的私募基金,資產由普通合夥人管理的,普通合夥人適用本條例關(guan)於(yu)私募基金管理人的規定。

  私募基金管理人的股(gu)東、合夥人以及股東、合夥人的控股股東、實際(ji)控製人,控股或者實際控製(zhi)其他私募基金管理人的,應當符(fu)合國務院證券監督管理機構的規定。

  第八條 有下列(lie)情形之(zhi)一的,不得擔任(ren)私募基金管理人,不得成為私募基金管理人的控股股東(dong)、實際控(kong)製人或者普通合夥人:

  (一)本條例第九(jiu)條規定的情形(xing);

  (二)因本條例第十四條第一(yi)款(kuan)第三項所(suo)列情形被注銷(xiao)登記,自被注(zhu)銷登(deng)記(ji)之日起未(wei)逾(yu)3年的私募基金管理人,或者為該私募基金管理人的控股股東、實際控製人、普(pu)通合夥人;

  (三)從事的業務與私募基金管理存(cun)在利益衝突(tu);

  (四)有嚴(yan)重不良信用記錄尚(shang)未修(xiu)複。

  第九條 有下列情形之一的,不得擔任私募基金管理人的董事(shi)、監事、高(gao)級(ji)管理人員、執(zhi)行事務合夥人或者委(wei)派代表:

  (一)因(yin)犯有貪(tan)汙(wu)賄賂(lu)、瀆職、侵(qin)犯財產罪(zui)或者破壞(huai)社會主(zhu)義市(shi)場經濟秩(zhi)序罪,被(bei)判(pan)處(chu)刑罰;

  (二)最近(jin)3年因重大(da)違(wei)法違規行為被金融(rong)管理部門處以行政處罰;

  (三)對所任職的公司、企業因經營不善(shan)破產清(qing)算或者因違法被吊(diao)銷營業執照負有個(ge)人責任的董(dong)事、監事、廠(chang)長、高級管理人員、執行事務合夥人或者委派代表,自該公司、企業破產清算(suan)終結(jie)或者被吊銷營業執照之日起未逾5年;

  (四)所負(fu)債務數額較(jiao)大,到(dao)期(qi)未清償或者被納(na)入(ru)失信被執行人名(ming)單;

  (五)因違法行為被開(kai)除(chu)的基金管理人、基金托管人、證(zheng)券期貨交易(yi)場(chang)所、證券公司、證券登記結算機構、期貨(huo)公司以及(ji)其他機構的從業人員和國家機關工作人員;

  (六)因違法行為被吊銷執業證書或者被取消(xiao)資格(ge)的律師、注冊(ce)會計師(shi)和資產評(ping)估(gu)機構、驗(yan)證機構的從業人員、投資谘(zi)詢從業人員,自被吊銷執業證書或者被取(qu)消資格之日起未逾5年;

  (七)擔任因本條例第十(shi)四條第一款第三項所列情形被注銷登記的私募基金管理人的法定代表人、執行事務合夥人或者委派代(dai)表(biao),或者負有責任的高級管理人員,自該(gai)私募基金管理人被注銷登記之日起未逾3年。

  第十條 私募基金管理人應(ying)當依法向國務院(yuan)證券監督管理機構委托的機構(以下稱登記備案(an)機構)報(bao)送(song)下列材(cai)料(liao),履行登記手(shou)續:

  (一)統一社會信用代碼(ma);

  (二)公司章程或者合夥協議;

  (三)股東、實際控製人、董事、監事、高級管理人員,普通合夥人、執行事務合夥人或者委派代表的基本信息,股東、實際控製人、合夥人相(xiang)關受(shou)益所有人信息;

  (四)保證報送材料真(zhen)實、準確(que)、完(wan)整(zheng)和遵守監督管理規定的信用承(cheng)諾書(shu);

  (五(wu))國務院證券監督管理機構規定的其他材料。

  私募基金管理人的控股股東、實際控製人、普通合夥人、執行事務合夥人或者委派代表等重(zhong)大事項發生變(bian)更的,應當按照規定向登記備案機構履行變更(geng)登記手續(xu)。

  登記備案機構應當公示(shi)已(yi)辦理登記的私募基金管理人相關信息(xi)。

  未經(jing)登記,任何(he)單(dan)位(wei)或者個人不得使(shi)用“基金”或者“基金管理”字(zi)樣(yang)或者近似名稱進行投資活動,但法律、行政法規和國家另有規定的除外(wai)。

  第十一條 私募基金管理人應當履(lv)行下列職責:

  (一)依法募集(ji)資金,辦理私募基金備案;

  (二)對所管理的不同(tong)私募基金財產分別管理、分(fen)別記賬,進行投資;

  (三)按照基金合同約定管理私募基金並進行投資,建立有效(xiao)的風險(xian)控製製度;

  (四)按照基金合同約定確定私募基金收益分配(pei)方案,向投資者分配收益;

  (五)按照基金合同約定向投資者提(ti)供(gong)與(yu)私募基金管理業務活動相關的信息;

  (六(liu))保存私募基金財產管理業務活動的記錄、賬(zhang)冊、報表和其他有關資料;

  (七)國務院證券監督管理機構規定和基金合同約定的其他職責。

  以非公開方式募集資金設立投資基金的,私募基金管理人還(hai)應當以自己(ji)的名義,為私募基金財產利益行使訴(su)訟權利或者實施其他法律行為。

  第十二條 私募基金管理人的股東、實際控製人、合夥人不得有下列行為:

  (一)虛(xu)假(jia)出資、抽(chou)逃出資、委托他人或者接(jie)受他人委托出(chu)資;

  (二)未經股東會或者董事會決議等法定程序擅自幹(gan)預(yu)私募基金管理人的業務活動;

  (三)要求(qiu)私募基金管理人利用私募基金財產為自己或者他人牟(mou)取利益,損害投資者利益;

  (四)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止(zhi)的其他行為。

  第十三條 私募基金管理人應當持續符合下列要(yao)求:

  (一)財務狀(zhuang)況良好(hao),具有與業務類型和管理資產規模相適應的運營資金;

  (二)法定代表人、執行事務合夥人或者委派代表、負責投資管理的高級管理人員按照國務院證券監督管理機構規定持有一定比(bi)例的私募基金管理人的股權或者財產份(fen)額,但國家另有規定的除外;

  (三)國務院證券監督管理機構規定的其他要求。

  第十四條 私募基金管理人有下列情形之一的,登記備案機構應當及時(shi)注銷私募基金管理人登記並予(yu)以公示:

  (一)自行申(shen)請(qing)注銷登記;

  (二)依法解散(san)、被依法撤(che)銷或者被依法宣告破產;

  (三)因非(fei)法集資、非法經營(ying)等重大違法行為被追究法律責任;

  (四)登記之日起12個月內未備(bei)案首(shou)隻(zhi)私募基金;

  (五)所管理的私募基金全(quan)部清算後(hou),自清算完畢之日起12個月(yue)內未備案新(xin)的私募基金;

  (六)國務院證券監督管理機構規定的其他情形。

  登記備案機構注銷私募基金管理人登記前(qian),應當通知私募基金管理人清算私募基金財產或者依法將私募基金管理職責(ze)轉(zhuan)移給其他經登記的私募基金管理人。

  第十五條 除基金合同另有約定外,私募基金財產應當由私募基金托管人托管。私募基金財產不進行托管的,應當明確保障私募基金財產安(an)全的製度措(cuo)施和糾(jiu)紛(fen)解決機製。

  第十六條 私募基金財產進行托管的,私募基金托管人應當依法履行職責。

  私募基金托管人應當依法建(jian)立托管業務和其他業務的隔(ge)離(li)機製,保證私募基金財產的獨立和安全。

第三章 資金募集和投資運作(zuo)

  第十七條 私募基金管理人應當自行募集資金,不得委托他人募集資金,但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。

  第十八條 私募基金應當向合格投資者募集或者轉讓,單隻私募基金的投資者累(lei)計(ji)不得超(chao)過法律規定的人數(shu)。私募基金管理人不得采取為單一融資項目設立多(duo)隻私募基金等方式,突破法律規定的人數限(xian)製;不得采取將(jiang)私募基金份額(e)或者收益權進行拆分轉讓等方式,降(jiang)低(di)合格投資者標準。

  前款所稱合格投資者,是指(zhi)達到規定的資產規模或者收入水(shui)平,並且(qie)具備相應的風險識(shi)別(bie)能力(li)和風險承擔能力,其認(ren)購金額不低於規定限額的單位和個人。

  合格投資者的具體標準由國務院證券監督管理機構規定。

  第十九條 私募基金管理人應當向投資者充(chong)分揭(jie)示投資風險,根據投資者的風險識別能力和風險承擔能力匹(pi)配不同風險等級的私募基金產品(pin)。

  第二十條 私募基金不得向合格投資者以外的單位和個人募集或者轉讓(rang);不得向為他人代持(chi)的投資者募集或者轉讓;不得通過(guo)報刊(kan)、電(dian)台、電視台(tai)、互(hu)聯(lian)網(wang)等大眾(zhong)傳(chuan)播(bo)媒(mei)介(jie),電話(hua)、短(duan)信、即(ji)時通訊(xun)工具、電子郵(you)件(jian)、傳單,或者講(jiang)座(zuo)、報告(gao)會、分析(xi)會等方式向不特(te)定對象(xiang)宣傳推(tui)介;不得以虛假、片麵、誇(kua)大等方式宣(xuan)傳推介;不得以私募基金托管人名義宣傳推介;不得向投資者承諾(nuo)投資本(ben)金不受損(sun)失或者承諾最(zui)低收益。

  第二十一條 私募基金管理人運用私募基金財產進行投資的,在以私募基金管理人名義開立賬戶、列入所投資企業股東名冊或者持有其他私募基金財產時,應當注明私募基金名稱。

  第二十二條 私募基金管理人應當自私募基金募集完畢之日起20個工作日內,向登記備案機構報送下列材料,辦理備案:

  (一)基金合同;

  (二)托管協議或者保障私募基金財產安全的製度措施;

  (三)私募基金財產證明(ming)文件;

  (四)投資者的基本信息、認購金額、持有基金份額的數量及其受益所有人相關信息;

  (五)國務院證券監督管理機構規定的其他材料。

  私募基金應當具有保障(zhang)基本投資能力和抗(kang)風險能力的實繳募集資金規模。登記備案機構根據私募基金的募集資金規模等情況實施分類公示,對募集的資金總額或者投資者人數達(da)到規定標(biao)準(zhun)的,應當向國務院證券監督管理機構報告。

  第二十三條 國務院證券監督管理機構應當建立健全私募基金監測機製,對私募基金及其投資者份額持有情況等進行集中監測(ce),具體辦(ban)法由國務院證券監督管理機構規定。

  第二十四條 私募基金財產的投資包(bao)括(kuo)買(mai)賣(mai)股份有限公司股份、有限責任公司股權、債(zhai)券、基金份額、其他證券及其衍(yan)生(sheng)品種(zhong)以及符合國務院證券監督管理機構規定的其他投資標的。

  私募基金財產不得用於經營或者變相經營資金拆借、貸(dai)款等業務。私募基金管理人不得以要求地方人民政府(fu)承諾回(hui)購(gou)本金等方式變相增(zeng)加政府隱性債務。

  第二十五條 私募基金的投資層級應當遵守國務院金融管理部門(men)的規定。但符合國務院證券監督管理機構規定條件,將主要基金財產投資於其他私募基金的私募基金不計入投資層級。

  創業投資基金、本條例第五條第二款規定私募基金的投資層級,由國務院有關部門規定。

  第二十六條 私募基金管理人應當遵循專業化管理原則,聘用具(ju)有相應從業經曆(li)的高級管理人員負責投資管理、風險控製、合規等工作。

  私募基金管理人應當遵循投資者利益優(you)先(xian)原則,建立從業人員投資申報、登記、審查(cha)、處置等管理製度(du),防(fang)範利益輸送和利益衝(chong)突。

  第二十七條 私募基金管理人不得將投資管理職責委托他人行使。

  私募基金管理人委托其他機構為私募基金提供證券投資建議服務的,接受委托的機構應當為《證券投資基金法》規定的基金投資顧(gu)問機構。

  第二十八(ba)條 私募基金管理人應當建立健全關聯交易管理製度,不得以私募基金財產與關聯方進行不正當交易或者利益輸(shu)送,不得通過多層(ceng)嵌(qian)套(tao)或者其他方式進行隱(yin)瞞(man)。

  私募基金管理人運用私募基金財產與自己、投資者、所管理的其他私募基金、其實際控製人控製的其他私募基金管理人管理的私募基金,或者與其有重大利害關係的其他主體進行交易的,應當履行基金合同約定的決策程序,並及時向投資者和私募基金托管人提供相關信息。

  第二十九條 私募基金管理人應當按照規定聘(pin)請會計師事務所對私募基金財產進行審計,向投資者提供審(shen)計結果,並報送登記備案機構。

  第三十條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從業人員不得有下列行為:

  (一)將其固(gu)有財產或者他人財產混(hun)同於私募基金財產;

  (二)利用私募基金財產或者職務便利,為投資者以外的人牟取利益;

  (三)侵占(zhan)、挪(nuo)用私募基金財產;

  (四)泄(xie)露(lu)因職務便(bian)利獲(huo)取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗(an)示他人從事相關的證券、期貨交(jiao)易活動;

  (五)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁(jin)止的其他行為。

  第三十一條 私募基金管理人在資金募集、投資運作過程中,應當按照國務院證券監督管理機構的規定和基金合同約定,向投資者提供信息。

  私募基金財產進行托管的,私募基金管理人應當按照國務院證券監督管理機構的規定和托管協議約定,及時向私募基金托管人提供投資者基本信息、投資標的權屬(shu)變更證明材料等信息。

  第三十二條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從業人員提供、報送的信息應當真實、準確、完整,不得有下列行為:

  (一)虛假記載(zai)、誤(wu)導性(xing)陳(chen)述或者重大遺(yi)漏(lou);

  (二)對投資業績(ji)進行預測;

  (三)向投資者承諾投資本金不受損失(shi)或者承諾最低收益;

  (四)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

  第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構應當按照國務院證券監督管理機構的規定,向登記備案機構報送私募基金投資運作等信息。登記備案機構應當根據不同私募基金類型,對報送信息的內容(rong)、頻(pin)次等作出規定,並匯(hui)總分析私募基金行業情況,向國務院證券監督管理機構報送私募基金行業相關信息。

  登記備案機構應當加(jia)強風險預警(jing),發現可(ke)能存在重大風險的,及時采取措施並向國務院證券監督管理機構報告。

  登記備案機構應當對本條第一款規定的信息保密(mi),除法律、行政法規另有規定外,不得對外提供。

  第三十四條 因私募基金管理人無法正常履行職責或者出現重大風險等情形,導(dao)致(zhi)私募基金無(wu)法正常運作、終(zhong)止的,由基金合同約定或者有關規定確定的其他專業機構,行使更換(huan)私募基金管理人、修改(gai)或者提前終止基金合同、組織(zhi)私募基金清算等職權。

第四章 關於創業投資基金的特別規定

  第三十五條 本條例所稱創業投資基金,是(shi)指符合下列條件的私募基金:

  (一)投資範圍(wei)限於未上(shang)市企業,但所投資企業上市後基金所持股份的未轉讓部分及其配售(shou)部分除外;

  (二)基金名稱包含“創業投資基金”字樣,或者在公司、合夥企業經營範圍中包含(han)“從事創業投資活動”字樣;

  (三)基金合同體現創業投資策略(lve);

  (四)不使用杠(gang)杆(gan)融資,但國家另有規定的除外;

  (五)基金最低存續期限符合國家有關規定;

  (六)國家規定的其他條件。

  第三十六條 國家對創業投資基金給予政策支(zhi)持,鼓勵和引(yin)導其投資成長(zhang)性、創新性創業企業,鼓勵長期資金投資於創業投資基金。

  國務院發展改革(ge)部門負責組(zu)織擬(ni)定促進創業投資基金發展的政策措施。國務院證券監督管理機構和國務院發展改革部門建立健全信息和支持政策共享(xiang)機製,加強創業投資基金監督管理政策和發展政策的協同配合。登記備案機構應當及時向國務院證券監督管理機構和國務院發展改革部門報送與創業投資基金相關的信息。

  享受國家政策支持的創業投資基金,其投資應當符合國家有關規定。

  第三十七條 國務院證券監督管理機構對創業投資基金實施區別於其他私募基金的差異化(hua)監督管理:

  (一)優化創業投資基金營商環(huan)境(jing),簡(jian)化登記備案手續;

  (二)對合法募資、合規投資、誠信經營的創業投資基金在資金募集、投資運作、風險監測、現場檢查等方麵實施差異(yi)化監督管理,減(jian)少(shao)檢查頻次;

  (三)對主要從事長期投資、價(jia)值(zhi)投資、重大科技(ji)成果(guo)轉化的創業投資基金在投資退(tui)出等方麵(mian)提供便利。

  第三十八條 登記備案機構在登記備案、事項(xiang)變更等方麵對創業投資基金實施區(qu)別於其他私募基金的差異化自律管理。

第五章 監督管理

  第三十九條 國務院證券監督管理機構對私募基金業務活動實施監督管理,依法履行下列職責:

  (一)製定有關私募基金業務活動監督管理的規章、規則;

  (二)對私募基金管理人、私募基金托管人以及其他機構從事私募基金業務活動進行監督管理,對違法行為進行查處;

  (三)對登記備案和自律管理活動進行指導、檢查和監督;

  (四)法律、行政法規規定的其他職責。

  第四十條 國務院證券監督管理機構依法履行職責,有權采(cai)取下列措施:

  (一)對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構進行現場檢(jian)查,並要求其報送有關業務資料;

  (二)進入涉(she)嫌(xian)違法行為發生場所調查取證;

  (三)詢(xun)問(wen)當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調(diao)查事件有關的事項作出說(shuo)明;

  (四)查閱(yue)、複(fu)製與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;

  (五)查閱、複製當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄(lu)、登記過戶(hu)記錄、財務會計資料以及其他有關文件和資料;對可能被轉移(yi)、隱匿(ni)或者毀(hui)損的文件和資料,可以予以封(feng)存;

  (六)依法查詢當事人和與被調查事件有關的賬戶信息;

  (七)法律、行政法規規定的其他措施。

  為防範私募基金風險,維(wei)護市場秩序,國務院證券監督管理機構可以采取責令改正(zheng)、監管談(tan)話、出具警示函(han)等措施。

  第四十一條 國務院證券監督管理機構依法進行監督檢查或者調查時,監督檢查或者調查人員不得少於2人,並應當出示執法證件和監督檢查、調查通知(zhi)書或者其他執法文書。對監督檢查或者調查中知悉(xi)的商(shang)業秘(mi)密、個人隱私,依法負有保密義務。

  被檢查、調查的單位和個人應當配合國務院證券監督管理機構依法進行的監督檢查或者調查,如(ru)實提供有關文(wen)件和資料,不得拒(ju)絕(jue)、阻(zu)礙(ai)和隱瞞。

  第四十二條 國務院證券監督管理機構發現(xian)私募基金管理人違法違規,或者其內部治(zhi)理結構和風險控製管理不符合規定的,應當責令限期改正;逾期未改正,或者行為嚴重危及該私募基金管理人的穩(wen)健運行、損害投資者合法權益的,國務院證券監督管理機構可以區別情形,對其采取下列措施:

  (一)責令暫(zan)停(ting)部分或者全部業務;

  (二)責令更換董事、監事、高級管理人員、執行事務合夥人或者委派代表,或者限製其權利;

  (三)責令負有責任的股東轉讓股權、負有責任的合夥人轉讓財產份額,限製負有責任的股東或者合夥人行使權利;

  (四)責令私募基金管理人聘請或者指定第三方機構對私募基金財產進行審計,相關費(fei)用由私募基金管理人承擔。

  私募基金管理人違法經營或者出現重大風險,嚴重危(wei)害市場秩序、損害投資者利益的,國務院證券監督管理機構除采取前款規定的措施外,還可以對該私募基金管理人采取指定其他機構接管、通知登記備案機構注銷登記等措施。

  第四十三條 國務院證券監督管理機構應當將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構及其從業人員的誠信信息記入資本市場誠信數據庫(ku)和全國信用信息共享平(ping)台。國務院證券監督管理機構會同國務院有關部門依法建立健全私募基金管理人以及有關責任主體失信聯合懲(cheng)戒(jie)製度。

  國務院證券監督管理機構會同其他金融管理部門等國務院有關部門和省、自治區、直轄(xia)市人民政府建立私募基金監督管理信息共享、統計數據報送和風險處置(zhi)協作機製。處置風險過程中,有關地(di)方人民政府應當采取有效措施維護社會穩定。

第六章 法律責任

  第四十四條 未依照本條例第十條規定履行登記手續,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似(shi)名稱進行投資活動的,責令改正,沒(mei)收違法所得,並處違法所得1倍以上5倍(bei)以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元(yuan)的,並處10萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直(zhi)接責任人員給予警告,並處3萬元以上30萬元以下的罰款。

  第四十五條 私募基金管理人的股東、實際控製人、合夥人違反本條例第十二條規定的,責令改正,給(gei)予警告或者通報批評,沒收違法所得,並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足(zu)100萬元的,並處10萬元以上100萬(wan)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,並處3萬元以上30萬(wan)元以下的罰款。

  第四十六條 私募基金管理人違反(fan)本條例第十三條規定的,責令改正;拒不改正的,給予警告或者通報批(pi)評,並處10萬元以上100萬元以下的罰款,責令其停止私募基金業務活動並予以公告。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,並處3萬元以上30萬元以下的罰款。

  第四十七條 違反本條例第十六條第二款規定,私募基金托管人未建立業務隔離機製的,責令改正,給予警告或者通報批評,並處5萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,並處3萬元以上30萬元以下的罰款。

  第四十八條 違反本條例第十七條、第十八條、第二十條關於私募基金合格投資者管理和募集方式等規定的,沒收違法所得,並處違法所得1倍以上5倍以下的罰(fa)款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,並處10萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處3萬元以上30萬元以下的罰款。

  第四十九條 違反本條例第十九條規定,未向投資者充分揭示投資風險,並誤導其投資與其風險識別能力和風險承擔能力不匹配的私募基金產品的,給予警告或者通報批評,並處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令其停止私募基金業務活動並予以公告。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,並處3萬元以上10萬元以下的罰款。

  第五十條 違反本條例第二十二條第一款規定,私募基金管理人未對募集完畢(bi)的私募基金辦理備案的,處10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處3萬元以上10萬元以下的罰款。

  第五十一條 違反本條例第二十四條第二款規定,將私募基金財產用於經營或者變相經營資金拆(chai)借(jie)、貸款等業務,或者要求地方人民政府承諾回購本金的,責令改正,給予警告或者通報批評,沒收違法所得,並處10萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,並處3萬元以上30萬元以下的罰款。

  第五十二條 違反本條例第二十六條規定,私募基金管理人未聘用具有相應從業經曆的高級管理人員負責投資管理、風險控製、合規等工(gong)作,或者未建立從業人員投資申報、登記、審查、處置等管理製度的,責令改正,給予警告或者通報批評,並處10萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,並處3萬元以上30萬元以下的罰款。

  第五十三條 違反本條例第二十七條規定,私募基金管理人委托他人行使投資管理職責,或者委托不符合《證券投資基金法》規定的機構提供證券投資建議服務的,責令改正,給予警告或者通報批評,沒收違法所得,並處10萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,並處3萬元以上30萬元以下的罰款。

  第五十四條 違反本條例第二十八條規定,私募基金管理人從事關聯交易的,責令改正,給予警告或者通報批評,沒收違法所得,並處10萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,並處3萬元以上30萬元以下的罰款。

  第五十五條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從業人員有本條例第三十條所列行為之一的,責令改正,給予警告或者通報批評,沒收違法所得,並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,並處10萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,並處3萬元以上30萬元以下的罰款。

  第五十六條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從業人員未依照本條例規定提供、報送相關信息,或者有本條例第三十二條所列行為之一的,責令改正,給予警告或者通報批評,沒收違法所得,並處10萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,並處3萬元以上30萬元以下的罰款。

  第五十七條 私募基金服務機構及其從業人員違反法律、行政法規規定,未恪盡職守、勤(qin)勉盡責的,責令改正,給予警告或者通報批評,並處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jie)嚴重的,責令其停止私募基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告或者通報批評,並處3萬元以上10萬元以下的罰款。

  第五十八條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構及其從業人員違反本條例或者國務院證券監督管理機構的有關規定,情節嚴重的,國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券期貨市場禁入措施。

  拒絕、阻礙國務院證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權,由國務院證券監督管理機構責令改正,處10萬元以上100萬元以下的罰款;構成違反治安管理行為的,由公安機關依法給予治安管理處罰;構成犯罪的,依法追(zhui)究(jiu)刑事責任。

  第五十九條 國務院證券監督管理機構、登記備案機構的工作人員玩(wan)忽職守、濫(lan)用職權、徇(xun)私舞(wu)弊(bi)或者利用職務便利索(suo)取或者收受他人財物(wu)的,依法給予處分;構成犯(fan)罪的,依法追究刑(xing)事責任。

  第六十條 違反本條例規定和基金合同約定,依法應當承擔民事賠(pei)償(chang)責任和繳(jiao)納罰款、被沒收違法所得,其財產不足以同時支付(fu)時,先承擔民事賠償責任。

第七章 附(fu)則

  第六十一條 外商投資私募基金管理人的管理辦法,由國務院證券監督管理機構會同國務院有關部門依照外商投資法律、行政法規和本條例製定。

  境外機構不得直接向境內投資者募集資金設立私募基金,但國家另有規定的除外。

  私募基金管理人在境外開展私募基金業務活動,應當符合國家有關規定。

第六十二條 本條例自2023年9月1日起施行。

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